本所于2013年5月29日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步明確交易型開放式指數(shù)基金融資融券相關(guān)比例限制的通知》（上證交字【2013】31號），將ETF融資融券余額比例限制從25%放寬至75%。由于《融資融券交易會員業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱“業(yè)務(wù)指南“）包含融資融券相關(guān)比例限制的內(nèi)容，本次修訂擬將通知中的相關(guān)內(nèi)容在《業(yè)務(wù)指南》中進(jìn)一步明確。
 

　　與現(xiàn)行《業(yè)務(wù)指南》相比，本次修訂了交易信息公告、融資規(guī)模的管理、融券規(guī)模的管理的相關(guān)內(nèi)容。
 

　　本次《業(yè)務(wù)指南》的修訂內(nèi)容包括：
 

　　（一）交易信息公告

　　1、關(guān)于發(fā)布風(fēng)險提示公告的融資余額比例和融券余量比例，分成除ETF以外的標(biāo)的證券和ETF這兩類進(jìn)行分別規(guī)定。對于除ETF以外的標(biāo)的證券仍然按照原規(guī)定，融資余額或融券余量比例達(dá)到或超過20%時發(fā)布風(fēng)險提示公告
 

　　新增對于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額或融券余量比例達(dá)到或超過70%時本所發(fā)布風(fēng)險提示公告。
 

　　2、對于暫停融資買入（或融券賣出）的融資余額比例（或融券余量比例），分成除ETF以外的標(biāo)的證券和ETF這兩類進(jìn)行分別規(guī)定。對于除ETF以外的標(biāo)的證券仍然按照原規(guī)定，融資余額（或融券余量比例）達(dá)到或超過25%時暫停融資買入（或融券賣出），并公布融資余額（或融券余量）前五位會員名稱及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)。
 

　　新增對于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額（或融券余量）比例達(dá)到或超過75%時暫停融資買入（或融券賣出），并公布融資余額（或融券余量）前五位會員名稱及相應(yīng)的融資余額（或融券余量）數(shù)據(jù)。
 

　　（二）融資規(guī)模的管理
 

　　關(guān)于暫停和恢復(fù)融資買入的融資余額比例，分成除ETF以外的標(biāo)的證券和ETF這兩類進(jìn)行分別規(guī)定。對于除ETF以外的標(biāo)的證券仍然按照原規(guī)定，融資余額達(dá)到或超過25%時暫停融資買入，該比例下降至20%時恢復(fù)融資買入。
 

　　新增對于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融資余額達(dá)到或超過75%時暫停融資買入，該比例下降至70%時恢復(fù)融資買入。ETF的融資余額達(dá)到其上市可流通市值的25%但未達(dá)到75%的，本所將不暫停其融資買入。
 

　　（三）融券規(guī)模的管理
 

　　關(guān)于暫停和恢復(fù)融券賣出的融券余額比例，分成除ETF以外的標(biāo)的證券和ETF這兩類進(jìn)行分別規(guī)定。對于除ETF以外的標(biāo)的證券仍然按照原規(guī)定，融券余額達(dá)到或超過25%時暫停融券賣出，該比例下降至20%時恢復(fù)融券賣出。
 

　　新增對于ETF的相關(guān)規(guī)定，ETF融券余額達(dá)到或超過75%時暫停融券賣出，該比例下降至70%時恢復(fù)融券賣出。ETF的融券余額達(dá)到其上市可流通市值的25%但未達(dá)到75%的，本所將不暫停其融券賣出。
 

　　（四）部分文字修改
 

　　將交易信息公告、融資規(guī)模的管理、融券規(guī)模的管理中涉及到“標(biāo)的證券”的文字修改為“標(biāo)的證券（除交易所交易基金外）”。

　　

附件：上海證券交易所融資融券交易會員業(yè)務(wù)指南