紀(jì)律處分決定書〔2024〕55號(hào)

當(dāng)事人：

　　寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），社會(huì)信用代碼：9133XXXXXXXXXXX00J。

　　經(jīng)查明，2024年2月19日9:30:00至9:31:00，寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱寧波靈均）管理的多個(gè)產(chǎn)品賬戶大量賣出滬市股票，合計(jì)賣出11.95億元，占期間市場(chǎng)成交額的比例較高，期間上證指數(shù)由2886.59點(diǎn)下跌至2868.07點(diǎn)，跌幅0.65%。

　　寧波靈均管理的上述產(chǎn)品賬戶通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易，嚴(yán)重影響正常交易秩序，構(gòu)成《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）第7.2條第（六）項(xiàng)規(guī)定的異常交易行為，違反了《交易規(guī)則》第1.4條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《交易規(guī)則》第7.8條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

　　對(duì)寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）予以公開譴責(zé)。

　　對(duì)于上述紀(jì)律處分決定，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。當(dāng)事人如對(duì)上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

　　投資者從事證券交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

上海證券交易所

2024年3月15日