上證發(fā)〔2023〕112號(hào)

各市場參與人：

　　為了進(jìn)一步規(guī)范境內(nèi)上市公司境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換為境內(nèi)基礎(chǔ)股份的全球存托憑證行為，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）對(duì)《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》（以下簡稱《暫行辦法》，詳見附件）已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2022年3月25日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法〉的通知》（上證發(fā)〔2022〕37號(hào)）同時(shí)廢止。

　　為了做好相關(guān)工作銜接，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本所上市公司已獲中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于全球存托憑證境外發(fā)行上市核準(zhǔn)批文的，在核準(zhǔn)批文有效期內(nèi)可繼續(xù)推進(jìn)境外發(fā)行上市。核準(zhǔn)批文有效期滿，但未完成境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照修訂后的《暫行辦法》規(guī)定向本所提交全球存托憑證境內(nèi)新增基礎(chǔ)股份發(fā)行上市申請(qǐng)。

　　二、本所上市公司已在境外提交全球存托憑證發(fā)行上市申請(qǐng)，但未獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照修訂后的《暫行辦法》規(guī)定向本所提交全球存托憑證境內(nèi)新增基礎(chǔ)股份發(fā)行上市申請(qǐng)。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）

　　2.《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》修訂說明

　　上海證券交易所

　　2023年7月18日