上證發(fā)〔2018〕91號

各市場參與人：

　　為了規(guī)范證券公司開展上海證券交易所（以下簡稱本所）與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證（以下簡稱中國存托憑證）業(yè)務(wù)，使投資者充分了解中國存托憑證交易的相關(guān)風(fēng)險，本所制定了《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書必備條款》（詳見附件）?，F(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述必備條款，制定《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書》（以下簡稱《風(fēng)險揭示書》），并嚴(yán)格按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證上市交易暫行辦法》的規(guī)定，制定中國存托憑證投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作制度，向投資者充分揭示中國存托憑證交易風(fēng)險事項，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險，切實做好投資者適當(dāng)性管理工作，并且要有切實措施了解和檢查投資者對風(fēng)險的認知程度。

　　自本通知發(fā)布之日起，證券公司可以開始與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證交易風(fēng)險揭示書必備條款

　　上海證券交易所

　　二〇一八年十一月二日