上證發(fā)〔2023〕137號

各市場參與人：

　　為促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，構(gòu)建科學(xué)、合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)體系，上海證券交易所（以下簡稱本所）經(jīng)研究決定，自2023年8月28日起，調(diào)整、明確部分收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、取消證券發(fā)行環(huán)節(jié)發(fā)行認(rèn)購經(jīng)手費(fèi)，涉及產(chǎn)品及業(yè)務(wù)包括：主板及科創(chuàng)板新股認(rèn)購、優(yōu)先股認(rèn)購、存托憑證認(rèn)購、配股、公開增發(fā)，上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購，債券發(fā)行認(rèn)購，基金認(rèn)購，公募REITs詢價(jià)和認(rèn)購等。

　　二、明確期權(quán)合約標(biāo)的為交易所交易基金的，交易經(jīng)手費(fèi)按每張1.3元雙向收取，同時(shí)暫免收取賣出開倉（含備兌開倉）的相應(yīng)交易經(jīng)手費(fèi)。

　　三、明確債券通用質(zhì)押式回購為一天期質(zhì)押式回購的，交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的債券通用質(zhì)押式回購按成交金額的0.00015%雙向收取。單筆最高不超過100元。維持當(dāng)前暫免收取相應(yīng)交易經(jīng)手費(fèi)政策。

　　四、明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購為一天期協(xié)議回購的，交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的協(xié)議回購按成交金額的0.00015%雙向收取。單筆最高不超過200元。維持當(dāng)前暫免收取相應(yīng)交易經(jīng)手費(fèi)政策。

　　五、明確質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購為一天期回購的，交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.00005%向證券公司單向收取，其他期限的報(bào)價(jià)回購按成交金額的0.00015%向證券公司單向收取。單筆單向最高不超過200元。維持當(dāng)前暫免收取相應(yīng)交易經(jīng)手費(fèi)政策。

　　六、明確債券及資產(chǎn)支持證券的上市（掛牌）初費(fèi)為上市（掛牌）總額的0.01%，最低收取5000元，最高不超過2萬元；上市（掛牌）年費(fèi)為上市總額的0.0005%，最低收取1000元，單個發(fā)行人不超過1萬元。上市不足1年的，按實(shí)際上市月份計(jì)算，上市當(dāng)月為1個月。維持當(dāng)前暫免收取相應(yīng)上市初費(fèi)和上市年費(fèi)政策。

　　七、明確公募REITs擴(kuò)募后不再重新收取上市初費(fèi)，公募REITs擴(kuò)募前與擴(kuò)募后每年合并收取一次上市年費(fèi)，擴(kuò)募后交易環(huán)節(jié)經(jīng)手費(fèi)按照現(xiàn)有REITs交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。維持當(dāng)前暫免收取相應(yīng)交易經(jīng)手費(fèi)、上市初費(fèi)和上市年費(fèi)政策。

　　八、暫免收取資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)。

　　前述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整不影響當(dāng)前各市場參與人實(shí)際成本。涉及費(fèi)用減免的，恢復(fù)收取時(shí)間由本所另行通知。

　　本所同步對《上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引第1號——收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行修訂，并吸收2023年8月18日發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整股票交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（上證發(fā)〔2023〕136號），下調(diào)A股交易、B股交易和存托憑證交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2023年8月28日起實(shí)施。

　　本所于2022年7月29日發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債券交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（上證發(fā)〔2022〕118號）自2023年8月28日起廢止。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引第1號——收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)（2023年8月修訂）

　　上海證券交易所

　　2023年8月18日