上證發(fā)〔2020〕91號(hào)

各市場參與人：

　　為了明確上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債）轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等規(guī)定，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求，按照科創(chuàng)板股票的投資者適當(dāng)性管理要求執(zhí)行。符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，方可參與科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股。

　　二、相應(yīng)修訂《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（以下簡稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》），在第十一條后新增一條作為第十二條：“參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。投資者不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，不能將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票，投資者需關(guān)注并知曉不能轉(zhuǎn)股可能造成的影響?！毙抻喓蟮摹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》重新發(fā)布（詳見附件），本所《關(guān)于簽署<向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書>相關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2020〕57號(hào)，以下簡稱《簽署通知》）所附《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》相應(yīng)更新。

　　三、投資者參與本所上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的，應(yīng)當(dāng)按照《簽署通知》的規(guī)定，以紙面或者電子形式簽署包含本次修訂后必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

　　本通知發(fā)布前，投資者已經(jīng)簽署過包含本次修訂前必備條款風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，可無需重新簽署。證券公司應(yīng)當(dāng)通過短信、電話或者系統(tǒng)提示等適當(dāng)方式，向投資者充分告知《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》新增提示的科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者適當(dāng)性要求及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并留存相應(yīng)記錄。

　　四、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年十二月四日