2023年10月27日,證監(jiān)會聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第223號,以下簡稱《管理辦法》),自2023年12月1日起施行。為落實《管理辦法》第三十條關(guān)于律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)基本情況的規(guī)定,證監(jiān)會制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第4號》,請各從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

一是總體要求。律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)信息,是做好證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。各律師事務(wù)所要高度重視執(zhí)業(yè)信息報送工作,明確律師事務(wù)所常態(tài)化報送工作機(jī)制,指定專人負(fù)責(zé)。

二是報送主體。按照《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》要求完成首次備案的律師事務(wù)所,按照本指引要求,由總所通過證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺(https://neris.csrc.gov.cn/)統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務(wù)所備案模塊,統(tǒng)一負(fù)責(zé)報送執(zhí)業(yè)信息。

三是報送時間。律師事務(wù)所可以選擇在出具項目最后一份法律意見書、律師工作報告后即時報送執(zhí)業(yè)信息,也可以選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息。選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息的律師事務(wù)所,應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成上一季度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息報送工作。

各律師事務(wù)所要抓緊組織力量,在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息補(bǔ)充報送工作。

四是報送內(nèi)容。律師事務(wù)所報送執(zhí)業(yè)信息,需要在系統(tǒng)中填報以下三類信息:(1)基本情況:律師事務(wù)所名稱及統(tǒng)一社會信用代碼、填報日期、律師事務(wù)所住所地對應(yīng)證監(jiān)局、業(yè)務(wù)類型;(2)委托人信息:委托人類型、委托人名稱及證件類型、委托人證件號、委托人住所地;(3)法律意見書信息:法律意見書名稱、出具日期、簽字律師數(shù)量、法律意見書數(shù)量、簽字律師及身份證號,并上傳法律意見書(含律師工作報告)電子文本。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)認(rèn)真準(zhǔn)備報送信息材料,保證報送的執(zhí)業(yè)信息真實、準(zhǔn)確、完整。

五是監(jiān)督檢查。各證監(jiān)局要督促住所地在本轄區(qū)的律師事務(wù)所嚴(yán)格按照本指引做好執(zhí)業(yè)信息報送工作,審核轄區(qū)律師事務(wù)所報送執(zhí)業(yè)信息形式要素的完備性。在監(jiān)管工作中,各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所未按照要求及時報送執(zhí)業(yè)信息,或者報送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)當(dāng)依法予以處理,采取行政監(jiān)督管理措施。各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)在本轄區(qū)執(zhí)業(yè)的住所地在其他轄區(qū)的律師事務(wù)所未及時報送執(zhí)業(yè)信息的,要在三個工作日內(nèi)通報律師事務(wù)所住所地證監(jiān)局。

六是業(yè)務(wù)咨詢。各律師事務(wù)所在報送執(zhí)業(yè)信息過程中遇到疑難問題,可以向住所地證監(jiān)局咨詢。

本指引自公布之日起施行。