2020年7月24日,證監(jiān)會發(fā)布了《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》(以下簡稱《備案規(guī)定》),自2020年8月24日起施行。2023年1月13日,證監(jiān)會在原律師事務所備案信息采集系統(tǒng)基礎上,上線了統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務所備案模塊(以下稱統(tǒng)一備案系統(tǒng))。為方便從事證券法律業(yè)務的律師事務所做好備案工作,證監(jiān)會制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第3號》,請各律師事務所在備案過程中嚴格對照適用。

　　一、備案類型

　　《備案規(guī)定》規(guī)定了律師事務所從事證券法律業(yè)務首次備案(《備案規(guī)定》第十條)、重大事項備案(《備案規(guī)定》第十六條)、年度備案(《備案規(guī)定》第十七條第一款)和重新首次備案(《備案規(guī)定》第十七條第二款)四種備案類型。

　　(一)首次備案。律師事務所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務的,應當在簽訂服務協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)進行首次備案。律師事務所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務時,只須進行一次首次備案即可,無需“一事一備”。律師事務所備案不屬于行政許可。未從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務的律師事務所,無需提前進行首次備案。

　　(二)重大事項備案。已完成首次備案的律師事務所,在發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項時,應當在10個工作日內(nèi)進行重大事項備案,不得長期積壓重大事項備案。

　　(三)年度備案。已完成首次備案的律師事務所,應當于次年起每年4月30日前提交年度備案材料,盡早完成年度備案工作。未進行首次備案的律師事務所,無需進行年度備案。

　　(四)重新首次備案。連續(xù)一個自然年度未從事證券法律業(yè)務,適用豁免重大備案和年度備案的律師事務所,以及未按照《備案規(guī)定》要求按時完成年度備案的律師事務所,再次從事證券法律業(yè)務的,應當在簽訂服務協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)重新進行首次備案。未再次從事證券法律業(yè)務的,無需進行重新首次備案。

　　如已完成首次備案的律師事務所因合并、分立注銷的,或者因自行決定解散等原因終止展業(yè)的,應當在被批準之日起10個工作日內(nèi)報告有關情況。

　　二、備案系統(tǒng)注冊

　　為方便律師事務所提交備案材料,證監(jiān)會在政務服務平臺(https://neris.csrc.gov.cn/)上線了統(tǒng)一備案系統(tǒng)。律師事務所僅需要通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)報送備案材料,無需再向證監(jiān)會和司法部報送紙質(zhì)等其他形式的備案材料。

　　律師事務所在報送備案材料前,需要在證監(jiān)會政務服務平臺首頁“組織機構注冊”欄目注冊賬號,成為政務服務平臺用戶。注冊賬戶時,組織機構類型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務所由總所負責注冊賬號,且只能注冊一個賬號,統(tǒng)一負責報送本所的備案材料。律師事務所分所不得注冊賬號,不得以分所名義報送備案材料。

　　三、備案材料報送

　　律師事務所要高度重視備案工作,指定律師專門負責備案工作,認真學習《備案規(guī)定》等規(guī)定內(nèi)容,嚴格按照要求準備備案材料,并按照以下要求報送備案材料,保證所報送的備案文件和信息真實、準確、完整。

　　(一)首次備案

　　1.在統(tǒng)一備案系統(tǒng)填報律師事務所首次備案基本情況

　　律師事務所要在統(tǒng)一備案系統(tǒng)正確填寫備案內(nèi)容,如沒有分所、不存在因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機關立案偵查,以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分情況的,則無需填寫相關內(nèi)容。律師事務所要特別注意以下幾點填報要求:“監(jiān)管聯(lián)系人”是指負責與監(jiān)管部門溝通聯(lián)系對接的律師事務所工作人員,可以是律師事務所負責人、證券法律業(yè)務負責人或者其他人員;“累計執(zhí)業(yè)責任保險金額”填報律師事務所(不含律師個人名義)向保險人支付的保險費累計金額;“執(zhí)業(yè)責任保險累計賠償限額”是指保險人向律師事務所(不含律師個人名義)承擔賠償或者給付保險金責任的最高限額;“分所信息”欄目要填報律師事務所的所有分所信息;證券法律業(yè)務風險控制人員中的“專職或兼職”是指專職或兼職從事證券法律風險控制工作,專職從事證券法律風險控制工作的,不再從事具體的證券法律業(yè)務。

　　2.上傳首次備案相關附件

　　(1)“律師事務所執(zhí)業(yè)許可證復印件”欄目,上傳律師事務所總所及所有分所完整的執(zhí)業(yè)許可證正本和副本復印件,不可缺頁。

　　(2)“內(nèi)部管理制度”欄目,上傳律師事務所結合實際制定的從事證券法律業(yè)務內(nèi)部管理制度,內(nèi)部管理制度要健全有效,不得簡單抄襲《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的內(nèi)容。

　　(3)“律師事務所從事證券服務業(yè)務備案表”欄目,認真閱讀《備案規(guī)定》附件2-1《律師事務所從事證券服務業(yè)務備案表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

　　(4)“律師事務所被立案調(diào)查偵查情況”欄目,律師事務所自行說明律師事務所及其從事證券法律業(yè)務的執(zhí)業(yè)律師是否存在因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機關立案偵查,以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況,無需其他部門出具證明文件。

　　(5)“律師事務所證券法律業(yè)務風險控制人員和從事證券法律業(yè)務律師情況表”欄目,認真閱讀《備案規(guī)定》附件2-2《律師事務所證券法律業(yè)務風險控制人員和從事證券法律業(yè)務律師情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

　　(6)“其他附件”欄目,上傳律師事務所與委托人簽訂的符合《備案規(guī)定》第五條備案范圍的證券法律服務協(xié)議等材料。

　　(二)重大事項備案

　　1.機構名稱變更備案。律師事務所要上傳名稱變更后的執(zhí)業(yè)許可證正本。律師事務所分所名稱、住所、負責人等發(fā)生變更的,無需進行重大事項備案。

　　2.住所變更備案。律師事務所要上傳住所變更后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

　　3.負責人變更備案。律師事務所要上傳負責人變更后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

　　4.風險控制負責人變更備案。律師事務所要上傳風險控制負責人變更的內(nèi)部決議。

　　5.合伙人變更備案。律師事務所要上傳新增合伙人或者減少合伙人后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

　　6.內(nèi)部管理制度變更備案。律師事務所要上傳變更后的從事證券法律業(yè)務內(nèi)部管理制度。

　　7.誠信狀況備案。律師事務所要上傳因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機關立案偵查,以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分的決定文書。

　　8.涉及民事訴訟及仲裁備案。律師事務所要上傳因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛,進行訴訟或者仲裁的文書。因同一事由發(fā)生多起訴訟或者仲裁的,律師事務所可以上傳一份判決或者仲裁文書,但要詳細說明因該事由發(fā)生訴訟或者仲裁的具體情況和進展。

　　9.設立或撤銷分所。律師事務所要上傳新設分所完整的執(zhí)業(yè)許可證正本和副本,或者撤銷分所的有關材料。無論律師事務所新設分所業(yè)務是否涉及證券法律業(yè)務,均應進行重大事項備案。

　　(三)年度備案

　　1.在統(tǒng)一備案系統(tǒng)填報律師事務所年度備案基本情況

　　2.上傳年度備案相關附件

　　(1)“年度備案基本情況表”欄目,認真閱讀《備案規(guī)定》附件2-3《律師事務所年度備案基本情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

　　(2)“內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況和變動情況”欄目,律師事務所要認真梳理總結上一年度開展證券法律業(yè)務的基本情況,結合具體業(yè)務說明內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行情況,說明內(nèi)部管理制度的變動情況。內(nèi)部管理制度發(fā)生變更的,律師事務所要說明是否按照《備案規(guī)定》要求進行重大事項備案。

　　(3)“律師事務所證券法律業(yè)務風險控制人員和從事證券法律業(yè)務律師情況表”欄目,認真閱讀《備案規(guī)定》附件2-2《律師事務所證券法律業(yè)務風險控制人員和從事證券法律業(yè)務律師情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

　　(四)重新首次備案

　　律師事務所需要重新首次備案的,在統(tǒng)一備案系統(tǒng)“豁免年度備案后重新首次備案”欄目進行填報,報送材料要求參照首次備案要求。

　　四、備案程序

　　律師事務所報送備案材料后,證監(jiān)會將按照備案報送順序審查律師事務所報送的備案材料是否完備以及是否符合規(guī)定。

　　律師事務所報送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,證監(jiān)會在律師事務所報送備案材料10個工作日內(nèi),通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)一次性告知律師事務所補正意見。律師事務所應當在10個工作日內(nèi)及時補正。

　　律師事務所報送的備案材料完備的,證監(jiān)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)完成備案工作。律師事務所可以通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)查詢備案狀態(tài)。證監(jiān)會將定期在官網(wǎng)“主動公開目錄”中“律師事務所”欄目公示通過備案的律師事務所名單。有關律師事務所從事證券法律業(yè)務的其他備案和監(jiān)管事宜,也將在此欄目公布。

　　對于未按照《備案規(guī)定》要求按期報送備案材料、未按期提交補正材料的律師事務所,證監(jiān)會將依法予以處理,并向市場通報。

　　五、咨詢途徑

　　律師事務所在備案過程中,可以通過以下方式進行咨詢:

　　(一)郵件咨詢:lsbazx@csrc.gov.cn。

　　(二)信函咨詢:證監(jiān)會法律部,通信地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈(郵編:100033)。

　　律師事務所來信咨詢時,請詳細說明備案中遇到的具體問題,并附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

　　本指引自公布之日起施行。《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第1號》同時廢止。