中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2023〕41號

　　根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜公告如下：

　　一、根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，符合條件的公司可以就以下事項(xiàng)提出行政許可申請：向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、北京證券交易所上市公司發(fā)行證券、股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的掛牌公司向特定對象發(fā)行證券等。

　　上述行政許可申請由北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理相關(guān)申請材料，并由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）注冊。

　　二、根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以就以下事項(xiàng)提出行政許可申請：未在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的股份公司（以下簡稱未掛牌公司）向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的未掛牌公司向特定對象發(fā)行證券、未掛牌公司股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東超過200人等。

　　上述行政許可申請由中國證監(jiān)會行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請材料，并由中國證監(jiān)會注冊。

　　三、股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對象發(fā)行后證券持有人累計(jì)未超過200人的，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理相關(guān)申請材料并進(jìn)行審核，中國證監(jiān)會不再進(jìn)行注冊，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

　　四、向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請材料，應(yīng)當(dāng)符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

　　五、本公告自公布之日起施行。證監(jiān)會公告〔2021〕41號同時(shí)廢止。
 

　　中國證監(jiān)會

　　2023年2月17日