上證函〔2018〕617號
各相關(guān)市場機構(gòu):
為加強履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能,維護債券市場的正常秩序,保護投資者的合法權(quán)益,促進債券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《證券法》《合同法》《證券交易所管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所債券上市協(xié)議》《上海證券交易所債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》和《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進行了修訂和合并。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,本所將與發(fā)行人(資產(chǎn)支持證券計劃管理人)簽署修訂后的《債券上市(掛牌)協(xié)議》《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:
一、自本通知發(fā)布之日起,新增上市或掛牌的債券發(fā)行人需簽署修訂后的《債券上市(掛牌)協(xié)議》;新增掛牌的資產(chǎn)支持證券計劃管理人需簽署修訂后的《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。
二、同一債券發(fā)行人或同一資產(chǎn)支持證券計劃管理人在本所有多只上市、掛牌債券或資產(chǎn)支持證券,原則上只需與本所簽訂一次《債券上市(掛牌)協(xié)議》或《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。本所上市公司在簽署《證券上市協(xié)議》后,發(fā)行債券上市、掛牌不需要再簽訂《債券上市(掛牌)協(xié)議》。
三、為提高工作效率,本所提供網(wǎng)上下載文本的方式簽署協(xié)議及簽署聲明。相關(guān)文本以PDF格式在本所官方網(wǎng)站(www.kaimir.cn)“法律規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目公布。協(xié)議簽署人下載并打印相應(yīng)協(xié)議,在協(xié)議中填妥相關(guān)內(nèi)容,同時簽字蓋章、注明日期,掃描并與其他上市、掛牌申請電子材料一并提交,并確保提交的協(xié)議版本內(nèi)容與本所提供的協(xié)議版本完全一致。協(xié)議簽署人不得對提交至本所的文本進行任何修改,如簽署人上傳的電子版本與本所網(wǎng)站公布的版本不一致的,以本所網(wǎng)站公布的協(xié)議版本為準。
四、協(xié)議簽署過程中,如有任何疑問,債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券計劃管理人可與本所債券業(yè)務(wù)中心聯(lián)系,聯(lián)系電話:021-50496505。
特此通知。
上海證券交易所
二○一八年六月二十五日