關(guān)于督促上市公司股東認(rèn)真執(zhí)行減持解除限售存量股份

的規(guī)定的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》和本所《會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》關(guān)于股東減持解除限售存量股份的規(guī)定，現(xiàn)通知如下：

一、各上市公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)上述規(guī)范性文件，熟悉有關(guān)規(guī)則，并立即向持有本公司1%以上限售股份的股東書面去函，督促其認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)則，并向其提示下述事項(xiàng)：

（一）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

（二）持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股東，減持解除限售存量股份每達(dá)到公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)于該等事實(shí)發(fā)生日的兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告。

（三）上市公司股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%時(shí)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)上市公司及其賬戶所在會(huì)員單位。

（四）上市公司股東違規(guī)減持解除限售存量股份的，上海證券交易所將根據(jù)本所上市規(guī)則等規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)其予以公開譴責(zé)、限制交易等處分。股東兼任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，將予以公開認(rèn)定不適合該等職務(wù)的處分。

二、各上市公司應(yīng)主動(dòng)了解持有本公司1%以上限售股股東的賬戶信息，定期查詢其股份變動(dòng)情況，及時(shí)向本所上市部報(bào)告一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持解除限售存量股份數(shù)量接近1%的情形。

三、上市公司對(duì)本公司股東減持解除限售存量股份未盡督促提醒之責(zé)的，本所將根據(jù)上市規(guī)則對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司融資、資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等行政許可事項(xiàng)予以冷淡對(duì)待。

特此通知。

二〇〇八年五月九日