上證函〔2014〕301號

各會員公司：
 

　　為規(guī)范證券競價交易申報行為，維護(hù)正常交易秩序，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）現(xiàn)就單筆申報數(shù)量及前端控制的有關(guān)事項進(jìn)一步明確如下：
 

　　一、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第3.4.7條的規(guī)定，通過競價交易賣出股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┏钟袉沃还善?、基金、權(quán)證的數(shù)量為100股（份）或其整數(shù)倍的，賣出申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍，不得拆分成任何形式的零股申報賣出；

　?。ǘ┏钟袉沃还善?、基金、權(quán)證的數(shù)量不符合100股（份）或其整數(shù)倍的，對于不足100股（份）的部分，可以單獨一次性申報賣出，也可以與100股（份）或其整數(shù)倍的部分一并申報賣出，但不得進(jìn)行拆分賣出。
 

　　二、會員公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上述要求，檢查和完善技術(shù)系統(tǒng)申報數(shù)量前端控制功能，確保通過有效手段對客戶通過競價交易買入或者賣出股票、基金、權(quán)證的委托數(shù)量進(jìn)行前端控制。
 

　　三、會員公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為管理，對不符合本通知要求的客戶交易委托，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并采取措施予以制止。對經(jīng)提醒仍不改正的客戶，會員可以依據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系，并向本所報告。
 

　　四、本所會員應(yīng)當(dāng)做好本通知的宣傳與解釋工作，向客戶充分講解本所競價交易單筆申報數(shù)量的規(guī)范要求，不得向客戶做出允許其進(jìn)行違規(guī)申報的承諾、提供便利條件或者其他協(xié)助。
 

　　五、本所將對會員公司執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行檢查，對違反或者未能有效執(zhí)行本通知的會員公司，本所將按照《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)定采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
 

　　特此通知。
 

附件：賣出申報數(shù)量的示例
 

　　上海證券交易所

　　二○一四年六月二十七日
 

賣出申報數(shù)量的示例

　　一、投資者持有100股或其整數(shù)倍的整手余額：例如，持有余額500股，可以拆分成若干整手?jǐn)?shù)賣出，如拆分為200股和300股賣出；但不可因拆分而形成含零股的部分，如拆分為201股和299股。
 

　　二、投資者持有100股以上的非整手余額：例如，持有余額299股，可以一次性將299股賣出；也可以拆分成若干整手?jǐn)?shù)和零股余額，并將零股余額一次性賣出，如可拆分為100股和199股賣出，也可拆分為99股和200股賣出；但不可拆分為多個零股賣出，如拆分為298股和1股，或者198股和101股，也不可對余額不足100股的再進(jìn)行拆分賣出。
 

　　三、投資者持有不足100股的余額：例如，持有余額99股，不能進(jìn)行任何拆分，只能一次性將99股委托賣出。