上證函〔2024〕3670號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為深入貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”以及資本市場(chǎng)“1+N”政策體系，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人的信息披露主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任，根據(jù)《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等要求，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)滬市主板和科創(chuàng)板首發(fā)申報(bào)文件中的常見問題進(jìn)行了梳理，修訂了《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）及附件自查表《第一號(hào)首次公開發(fā)行》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2023年3月17日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上證函〔2023〕657號(hào)）同時(shí)廢止。

上述指南全文可在本所官方網(wǎng)站（http://www.kaimir.cn）“規(guī)則”欄目下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表（2024年12月修訂）

第一號(hào) 首次公開發(fā)行（2024年12月修訂）

第二號(hào) 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券

第三號(hào) 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券

第四號(hào) 上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行證券

第五號(hào) 上市公司重大資產(chǎn)重組

上海證券交易所

2024年12月31日