發(fā)文：上海證券交易所

文號(hào)：上證會(huì)字〔2007〕47號(hào)

日期：2007-8-15

關(guān)于加強(qiáng)賬戶交易管理工作的通知

各會(huì)員單位：

為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的監(jiān)管要求，配合中國(guó)證券登記結(jié)算公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）的組織實(shí)施，現(xiàn)就加強(qiáng)賬戶交易管理有關(guān)要求通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、加強(qiáng)客戶服務(wù)，做好休眠賬戶的管理及激活工作

會(huì)員應(yīng)依據(jù)《通知》要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做好休眠賬戶的篩選、另庫(kù)存放和單獨(dú)管理工作。本所將根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提交的休眠賬戶明細(xì)資料，對(duì)賬戶采取中止交易措施。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)在所屬營(yíng)業(yè)部安排專人負(fù)責(zé)為投資者辦理休眠賬戶的查詢、激活業(yè)務(wù)。休眠賬戶有指定交易的，由被指定交易的會(huì)員受理；休眠賬戶無指定交易的，任一會(huì)員都應(yīng)當(dāng)受理投資者的查詢及激活要求。

投資者申請(qǐng)激活滬市A股休眠賬戶的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)提示投資者，休眠賬戶在賬戶已規(guī)范的條件下自申請(qǐng)日的次一交易日起可正常使用。

二、積極推動(dòng)客戶不合格賬戶規(guī)范工作

會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極采取各種措施，推動(dòng)客戶不合格賬戶的規(guī)范工作。在不合格賬戶規(guī)范期限內(nèi)，會(huì)員可視不合格賬戶的具體情況，依據(jù)《通知》及相關(guān)規(guī)定，采取限制轉(zhuǎn)指定、限制存取款、限制買入證券、申報(bào)注銷等措施。

對(duì)于未按期規(guī)范的不合格賬戶，本所將根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的賬戶明細(xì)資料，采取中止交易措施。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)這些不合格賬戶繼續(xù)進(jìn)行規(guī)范，規(guī)范為合格賬戶的，可向中國(guó)證券登記結(jié)算公司提出申請(qǐng)。本所根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司指令，在次一交易日恢復(fù)其交易功能。

會(huì)員為規(guī)范不合格賬戶采取上述限制措施的，應(yīng)當(dāng)提前提醒相關(guān)投資者。

本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員規(guī)范不合格賬戶情況進(jìn)行檢查，對(duì)疏于賬戶規(guī)范管理工作情節(jié)嚴(yán)重的，本所將視情況給予相應(yīng)紀(jì)律處分，并通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

三、加強(qiáng)不合格賬戶交易行為監(jiān)督，積極配合本所的相關(guān)監(jiān)管

會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)不合格賬戶交易行為的監(jiān)督，向客戶宣傳交易規(guī)則，如發(fā)現(xiàn)客戶不合格賬戶出現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)按規(guī)定立即采取制止措施，并及時(shí)向本所報(bào)告。

本所在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)不合格賬戶涉嫌違規(guī)交易的，將以監(jiān)管函件的方式要求會(huì)員對(duì)相關(guān)賬戶采取限制交易等措施，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極給予配合，根據(jù)本所要求提交書面報(bào)告或有關(guān)資料，并立即執(zhí)行限制措施，不得以任何理由拒絕、拖延。

聯(lián)系人：洪偉、張虹，電話：021-68804871、68800051。

特此通知。