上證發(fā)〔2018〕44號(hào)

各會(huì)員單位及其他市場參與人：

　　為了引導(dǎo)會(huì)員加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，幫助投資者充分了解和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》，詳見附件），現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施。

　　本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《必備條款》，制訂《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向投資者全面介紹試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易相關(guān)制度規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者在首次參與創(chuàng)新企業(yè)股票或者存托憑證網(wǎng)上發(fā)行申購、交易前，以書面或電子形式簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書?？蛻粑春炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書的，會(huì)員不得接受其申購或者買入委托。

　　特此通知。
 

　　附件：試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
 

　　上海證券交易所

　　二〇一八年六月十五日