衍生品業(yè)務(wù)部函〔2015〕2號(hào)

各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
 

　　上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）就近期開(kāi)戶(hù)過(guò)程中投資者以及期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集中反映的幾個(gè)問(wèn)題補(bǔ)充說(shuō)明如下：
 

　　一、部分投資者反映，在真實(shí)、獨(dú)立完成期權(quán)知識(shí)測(cè)試后，由于測(cè)試視頻不符合交易所相關(guān)要求而被取消成績(jī)，導(dǎo)致無(wú)法開(kāi)戶(hù)。該種情況如何處理？

　　答：凡在本所1月7日《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作的通知》前參加測(cè)試的投資者，因?yàn)闇y(cè)試錄像不符合本所要求而被取消成績(jī)的，只要期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能有效確認(rèn)測(cè)試由該投資者本人真實(shí)、獨(dú)立完成的，不應(yīng)影響期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)性判斷。由于上述原因被取消成績(jī)的，相關(guān)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可按本說(shuō)明精神通知其參加適當(dāng)性評(píng)估，并為其辦理開(kāi)戶(hù)。

　　相關(guān)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在2月底前向本所批量申請(qǐng)恢復(fù)此類(lèi)被取消的成績(jī)。

　　二、開(kāi)戶(hù)和投資者適當(dāng)性等審批流程中期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能否使用電子簽章？

　　答：可以。有完備電子流程的，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員或其授權(quán)人無(wú)需在紙面文件上簽名。

　　三、對(duì)于部分期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的情況，如何在“一次臨柜完成開(kāi)戶(hù)”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步縮短開(kāi)戶(hù)時(shí)間？

　　答：期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在客戶(hù)臨柜前將經(jīng)紀(jì)合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料提前發(fā)給客戶(hù)閱知，或提醒投資者認(rèn)真閱讀上述文件，無(wú)需在現(xiàn)場(chǎng)向投資者逐字解讀。各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在符合相關(guān)指引和通知要求的前提下，盡量縮短客戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)時(shí)間，提高開(kāi)戶(hù)效率，提升客戶(hù)體驗(yàn)。

　　四、股票期權(quán)正式上線(xiàn)后，將暫停股票期權(quán)全真模擬交易一段時(shí)間，具體暫停事項(xiàng)如何安排？

　　答：為保障ETF期權(quán)正式上線(xiàn)后的平穩(wěn)運(yùn)行，本所擬定于2月9日至2月13日暫停股票期權(quán)全真模擬交易。請(qǐng)各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盡快安排投資者開(kāi)立模擬期權(quán)賬戶(hù)，并完成所需的模擬交易經(jīng)歷，避免影響期權(quán)投資者的開(kāi)戶(hù)工作。
 

　　聯(lián)系人：楊曉棟

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　　衍生品業(yè)務(wù)部

　　二〇一五年二月二日