為促進中國資本市場發(fā)展歷史研究，服務證券期貨行業(yè)文化建設，上海證券期貨文化發(fā)展基金會（以下簡稱基金會）擬開展“中國資本市場歷史研究”系列課題2022年聯合研究項目，現面向國內各研究機構和專家學者公開進行聯合研究項目承接方征集工作，相關事項說明如下。

　　一、研究課題

　　本年度聯合研究項目圍繞“中國資本市場歷史研究”主題，擬開展以下兩個方向的課題研究。

　　課題一：中國資本市場風險防控典型案例研究

　　縱觀世界資本市場400多年的發(fā)展歷史，發(fā)展與風險一直相伴而生。改革開放以來，我國資本市場在波動中成長，在曲折中前行，處置了一系列資本市場典型風險事件，資本市場重點領域風險不斷化解，正朝著建設一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的總目標不斷邁進。

　　該課題旨在全面回顧改革開放以來我國處置資本市場風險事件、化解資本市場重點領域風險的經過，并深入分析事件的背景、原因、影響、應對處置措施等，以及對市場監(jiān)管、制度建設等方面產生的推動作用。通過對比分析歷次風險事件特點，總結風險案例的共性問題和資本市場風險防控和制度建設、防范化解風險方面的經驗。

　　課題預期成果為研究報告、大事記，可轉化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為證券期貨行業(yè)研究、展覽和宣傳教育等業(yè)務提供支持支撐。

　　課題二：中國證券市場早期發(fā)展歷史研究

　　關于我國近代的證券市場已有不少研究成果，但對我國證券及證券市場的萌芽、京滬之外的證券市場、歷次“風潮”對證券市場的影響等研究尚存在一定的空白，對外商和華商企業(yè)證券、外商和華商證券市場等研究尚不夠系統(tǒng)全面。該課題旨在進一步深入研究從我國鴉片戰(zhàn)爭之前的證券萌芽到“信交風潮”結束這一段歷史，從微觀上挖掘早期證券市場形成過程中的具體事件、人物及思想，在宏觀上分析研究證券等金融模式突破傳統(tǒng)融資模式向現代經濟轉型的路徑特點。

　　該課題通過挖掘一批新的經濟金融檔案史料，研究股份制、債券等現代金融模式在中國出現的歷史背景、思想認識轉變和早期發(fā)展等，以探究我國早期證券市場的發(fā)展歷史和形成過程，豐富中國證券市場發(fā)展的基礎支撐和敘事，厘清對于早期證券發(fā)展歷史認識上的一些謬誤，以對我國證券市場的形成有更深入清晰的認識。

　　課題預期成果為研究報告、大事記、資料匯編，可轉化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為資本市場歷史研究、基本陳列和宣傳教育等業(yè)務提供更堅實的支持支撐。

　　二、申報條件

　　1.課題須以單位名義進行申報，鼓勵證券期貨行業(yè)相關機構、高等院校、科研院所、實體企業(yè)及具有研究能力的機構或單位等申報，可單獨申報或聯合申報。

　　2.課題申報單位須指定項目負責人和課題研究負責人。項目負責人須具有較強的組織和協(xié)調能力、較高的理論素養(yǎng)及分析解決問題能力；課題項目組負責人和主要研究人員應當具有從事證券期貨史研究或實務工作經歷和較強的科研能力，在證券期貨歷史研究領域有代表性成果，有充足的時間從事課題研究工作。項目負責人和研究負責人可以由同一人承擔。

　　3.課題申報單位已獲得其他研究項目資助的成果不得申請本計劃。

　　三、申報過程

　　1.申報時間：

　　2022年10月10日-10月31日

　　2.材料準備：

　　《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯合研究計劃課題申請書》（見附件，一式四份，須加蓋單位公章）。

　　3.申報方式：

　　申報時間內郵寄材料進行申報，其他申報途徑無效。

　　四、評審及基本要求

　　基金會按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯合研究計劃管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）對申報單位進行資格復核，委托第三方機構邀請證券期貨史研究領域專家學者和證券期貨行業(yè)資深實務工作者組成評審小組，按照公平、公正原則對復核通過的申報單位進行評審，確定課題承接方，由承接方與基金會簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯合研究計劃協(xié)議》。

　　1.課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個月。

　　2.課題承接方應保證課題研究的科學性、規(guī)范性、創(chuàng)新性，研究成果不得侵犯第三方的知識產權或其他權利。

　　3.課題研究成果知識產權歸基金會所有，課題組成員享有署名權。經基金會書面同意后，課題組可以公開發(fā)表課題研究成果，且須注明該成果為“上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯合研究計劃課題成果”。

　　五、課題經費

　　2022年聯合研究項目課題經費由基金會支持。

　　六、聯系方式

　　聯系人：張老師

　　聯系電話：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@sse.com.cn

　　聯系地址：上海市虹口區(qū)黃浦路17號

　　郵政編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯合研究計劃課題申請書

　　上海證券期貨文化發(fā)展基金會

　　二〇二二年十月十日